2018年期货公司诚信评估排名 未满分的期货公司一

摘要:期货公司 2018年诚信评估未满分公司名单 (2018年1月1日至12月31日) 序号 主体名称 处理对象 评分类别 评分内容 处罚处理单位 处理日期 处理文件名称 文号 1 倍特期货有限公司 倍特期......

2018年期货公司诚信评估排名 未满分的期货公司一览表

期货公司2018年诚信评估未满分公司名单
(2018年1月1日至12月31日)

序号主体名称处理对象评分类别评分内容处罚处理单位处理日期处理文件名称文号
1倍特期货有限公司倍特期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施四川证监局2018年9月11日关于对倍特期货有限公司采取责令改正行政监管措施的决定中国证券监督管理委员会四川监管局行政监管措施决定书〔2018〕19号
2德盛期货有限公司德盛期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施湖南证监局2018年9月25日关于对德盛期货有限公司采取责令改正监管措施的决定中国证券监督管理委员会湖南监管局行政监管措施决定书〔2018〕22号
3东航期货有限公司东航期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施上海证监局2018年10月12日关于对东航期货有限公司采取责令改正措施的决定沪证监决〔2018〕118号
4东吴期货有限公司东吴期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施上海证监局2018年10月12日关于对东吴期货有限公司采取责令改正措施的决定沪证监决〔2018〕117号
5福能期货股份有限公司福能期货股份有限公司被监管部门处理被采取监管措施福建证监局2018年4月26日关于对福能期货股份有限公司采取责令改正措施的决定中国证券监督管理委员会福建监管局行政监管措施决定书〔2018〕8号
6广发期货有限公司广发期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施广东证监局2018年10月17日关于对广发期货有限公司采取责令改正措施的决定广东证监局行政监管措施决定书〔2018〕77号
7广州金控期货有限公司广州金控期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施广东证监局2018年10月17日关于对广州金控期货有限公司采取责令改正措施的决定广东证监局行政监管措施决定书〔2018〕79号
8国投安信期货有限公司国投安信期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施上海证监局2018年12月29日关于对国投安信期货有限公司采取出具责令改正措施的决定沪证监决〔2018〕151号
9华龙期货股份有限公司华龙期货股份有限公司被监管部门处理被采取监管措施甘肃证监局2018年9月20日关于对华龙期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定甘证监行政监管措施决定书〔2018〕010号
10华泰期货有限公司华泰期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施广东证监局2018年10月17日关于对华泰期货有限公司采取责令改正措施的决定广东证监局行政监管措施决定书〔2018〕78号
11华信期货股份有限公司华信期货股份有限公司被监管部门处理被采取监管措施河南证监局2018年4月11日关于对华信期货股份有限公司实施责令改正措施的决定河南证监局行政监管措施决定书〔2018〕2号
12徽商期货有限责任公司徽商期货有限责任公司被监管部门处理被采取监管措施安徽证监局2018年5月23日关于对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施的决定安徽证监局行政监管措施决定〔2018〕15号
13金石期货有限公司金石期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施新疆证监局2018年9月17日关于对金石期货有限公司采取责令改正措施的决定中国证券监督管理委员会新疆监管局行政监管措施决定书〔2018〕7号
14金信期货有限公司金信期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施湖南证监局2018年9月25日关于对金信期货有限公司采取责令改正监管措施的决定中国证券监督管理委员会湖南监管局行政监管措施决定书〔2018〕23号
15鲁证期货股份有限公司鲁证期货股份有限公司被监管部门处理被采取监管措施山东证监局2018年1月3日关于对鲁证期货股份有限公司采取责令改正措施的决定行政监管措施决定书[2018]2号
16美尔雅期货有限公司美尔雅期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施湖北证监局2018年10月22日湖北证监局关于对美尔雅期货有限公司采取责令改正措施的决定湖北证监局行政监管措施决定书(2018)36号
17上海东方期货经纪有限责任公司上海东方期货经纪有限责任公司被监管部门处理被采取监管措施上海证监局2018年12月27日关于对上海东方期货经纪有限责任公司采取责令改正措施的决定沪证监决〔2018〕147号
18首创京都期货有限公司首创京都期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施北京证监局2018年11月15日关于对首创京都期货有限公司采取责令改正监管措施的决定中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书〔2018〕88号
19五矿经易期货有限公司五矿经易期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施吉林证监局2018年12月3日关于对五矿经易期货有限公司采取责令改正监管措施的决定吉证监决〔2018〕7号
20西部期货有限公司西部期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施陕西证监局2018年9月25日关于对西部期货有限公司采取责令改正措施的决定陕证监措施字〔2018〕30号
21兴证期货有限公司兴证期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施福建证监局2018年8月31日关于对兴证期货有限公司采取责令改正措施的决定中国证券监督管理委员会福建监管局行政监管措施决定书〔2018〕26号
22一德期货有限公司一德期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施天津证监局2018年10月25日关于对一德期货有限公司采取责令改正监管措施的决定津证监措施〔2018〕6号
23中国国际期货股份有限公司中国国际期货股份有限公司被监管部门处理被采取监管措施北京证监局2018年11月15日关于对中国国际期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书〔2018〕89号
24中航期货有限公司中航期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施深圳证监局2018年10月12日深圳证监局关于对中航期货有限公司采取责令改正监督管理措施的决定行政监管措施决定书〔2018〕70号
25中辉期货有限公司中辉期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施上海证监局2018年10月12日关于对中辉期货有限公司采取责令改正措施的决定沪证监决〔2018〕119号
26中衍期货有限公司中衍期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施北京证监局2018年2月7日 关于对中衍期货有限公司采取责令改正监管措施的决定中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书〔2018〕16号
27中原期货股份有限公司中原期货股份有限公司被监管部门处理被采取监管措施河南证监局2018年8月28日关于对中原期货股份有限公司实施责令改正监管措施的决定河南证监局行政监管措施〔2018〕13号
28国盛期货有限责任公司国盛期货有限责任公司被监管部门处理被采取监管措施辽宁证监局2018年8月29日关于对国盛期货有限责任公司采取责令改正和监管谈话措施的决定辽宁证监局行政监管措施决定书〔2018〕6号
29华鑫期货有限公司华鑫期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施上海证监局2018年10月12日关于对华鑫期货有限公司采取出具警示函措施的决定沪证监决〔2018〕115号
30格林大华期货有限公司格林大华期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施北京证监局2018年5月31日关于对格林大华期货有限公司采取出具警示函监管措施的决定中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书〔2018〕32号
31江西瑞奇期货有限公司江西瑞奇期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施江西证监局2018年5月4日 关于对江西瑞奇期货有限公司采取出具警示函措施的决定中国证券监督管理委员会江西监管局行政监管措施决定书[2018]2号
32上海东证期货有限公司上海东证期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施上海证监局2018年5月28日关于对上海东证期货有限责任公司采取出具警示函措施的决定沪证监决〔2018〕48号
33新湖期货有限公司新湖期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施上海证监局2018年7月16日关于对新湖期货有限公司采取出具警示函措施的决定沪证监决〔2018〕74号
34中大期货有限公司中大期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施浙江证监局2018年9月20日关于对中大期货有限公司采取责令改正措施的决定浙证监措施〔2018〕058号
中大期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施浙江证监局2018年9月11日关于对中大期货有限公司采取责令改正措施的决定浙证监措施〔2018〕051号
35中信建投期货有限公司中信建投期货有限公司济南营业部被监管部门处理被采取监管措施山东证监局2018年8月13日关于对中信建投期货有限公司济南营业部采取出具警示函措施的决定行政监管措施决定书〔2018〕48号
36国富期货有限公司国富期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施上海证监局2018年11月6日关于对国富期货有限公司采取责令改正措施的决定沪证监决〔2018〕125号
国富期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施上海证监局2018年6月12日关于对国富期货有限公司采取出具警示函监管措施的决定沪证监决〔2018〕56号
37弘业期货股份有限公司弘业期货股份有限公司被监管部门处理被采取监管措施江苏证监局2018年10月25日关于对弘业期货股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定江苏证监局行政监管措施决定书〔2018〕71号
弘业期货股份有限公司被监管部门处理被采取监管措施江苏证监局2018年10月22日关于对弘业期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定江苏证监局行政监管措施决定书〔2018〕67号
38华融期货有限责任公司华融期货有限责任公司被监管部门处理被采取监管措施海南证监局2018年12月13日关于对华融期货有限责任公司采取责令改正监管措施的决定海南证监局行政监管措施决定书〔2018〕19号
华融期货有限责任公司被监管部门处理被采取监管措施海南证监局2018年2月1日关于对华融期货有限责任公司采取出具警示函措施的决定海南证监局行政监管措施决定书〔2018〕1号
39建信期货有限责任公司建信期货有限责任公司被监管部门处理被采取监管措施上海证监局2018年10月24日关于对建信期货有限责任公司采取责令改正措施的决定沪证监决〔2018〕122号
建信期货有限责任公司被监管部门处理被采取监管措施上海证监局2018年6月20日关于对建信期货有限责任公司采取出具警示函措施的决定沪证监决〔2018〕65号
40迈科期货股份有限公司迈科期货股份有限公司被监管部门处理被采取监管措施陕西证监局2018年11月26日关于对迈科期货股份有限公司采取出具警示函措施的决定陕证监措施字〔2018〕35号
迈科期货股份有限公司厦门营业部被监管部门处理被采取监管措施厦门证监局2018年8月21日厦门证监局关于对迈科期货股份有限公司厦门营业部采取出具警示函行政监管措施的决定中国证券监督管理委员会厦门监管局行政监管措施决定书〔2018〕13号
41申银万国期货有限公司申银万国期货有限公司广州营业部被监管部门处理被采取监管措施广东监管局2018年9月12日关于对申银万国期货有限公司广州营业部采取出具警示函措施的决定广东证监局行政监管措施决定书〔2018〕63号
申银万国期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施上海证监局2018年7月16日关于对申银万国期货有限公司采取出具警示函措施的决定沪证监决〔2018〕71号
42东方汇金期货有限公司东方汇金期货有限公司被监管部门处理受到行政处罚吉林证监局2018年12月24日中国证券监督管理委员会吉林监管局行政处罚决定书(东方汇金期货等6名责任人)中国证监会吉林监管局行政处罚决定书〔2018〕3号
43大通期货经纪有限公司大通期货经纪有限公司被监管部门处理被采取监管措施黑龙江证监局2018年9月25日关于对大通期货经纪有限公司采取责令改正措施的决定监管措施决定书〔2018〕21号
大通期货经纪有限公司被监管部门处理被采取监管措施黑龙江证监局2018年9月25日关于对大通期货经纪有限公司采取责令改正措施的决定监管措施决定书〔2018〕20号
大通期货经纪有限公司被监管部门处理被采取监管措施黑龙江证监局2018年5月29日黑龙江证监局关于对大通期货经纪有限公司采取责令改正措施的决定监管措施决定书〔2018〕10号
大通期货经纪有限公司被监管部门处理受到行政处罚黑龙江证监局2018年8月6日行政处罚决定书(大通期货经纪有限公司)行政处罚字〔2018〕4号
44深圳金汇期货经纪有限公司深圳金汇期货经纪有限公司被监管部门处理被采取监管措施深圳证监局2018年7月24日深圳证监局关于对深圳金汇期货经纪有限公司采取暂停新增资产管理业务监管措施的决定行政监管措施决定书(2018)56号
45中投天琪期货有限公司中投天琪期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施深圳证监局2018年10月16日深圳证监局关于对中投天琪期货有限公司采取责令改正监督管理措施的决定行政监管措施决定书(2018)78号
中投天琪期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施深圳证监局2018年7月24日深圳证监局关于对中投天琪期货有限公司采取暂停新增资产管理业务监管措施的决定行政监管措施决定书(2018)57号
46金瑞期货股份有限公司金瑞期货股份有限公司被监管部门处理被采取监管措施深圳证监局2018年10月31日深圳证监局关于对金瑞期货股份有限公司采取责令改正并暂停新增资产管理业务监督管理措施的决定行政监管措施决定书〔2018〕82号
金瑞期货股份有限公司佛山营业部被监管部门处理被采取监管措施广东监管局2018年9月12日关于对金瑞期货股份有限公司佛山营业部采取责令改正措施的决定广东证监局行政监管措施决定书〔2018〕64号
金瑞期货股份有限公司厦门营业部被监管部门处理被采取监管措施厦门证监局2018年8月21日厦门证监局关于对金瑞期货股份有限公司厦门营业部采取责令改正行政监管措施的决定中国证券监督管理委员会厦门监管局行政监管措施决定书〔2018〕14号
47中电投先融期货股份有限公司中电投先融期货股份有限公司被监管部门处理被采取监管措施重庆证监局2018年10月18日关于对中电投先融期货股份有限公司采取责令改正并暂停办理新增资产管理业务措施的决定重庆局行政监管措施〔2018〕30号
中电投先融(上海)资产管理被监管部门处理被采取监管措施重庆监管局2018年9月19日关于对中电投先融(上海)资产管理有限公司
采取出具警示函措施的决定
重庆局行政监管措施[2018]26号
48和合期货有限公司和合期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施山西证监局2018年12月14日关于对和合期货有限公司采取责令改正监管措施的决定中国证券监督管理委员会山西监管局行政监管措施决定书〔2018〕14号
和合期货有限公司被监管部门处理被采取监管措施山西证监局2018年5月24日关于对和合期货有限公司采取责令改正监管措施的决定中国证券监督管理委员会山西监管局行政监管措施决定书〔2018〕6号
和合期货有限公司被监管部门处理受到行政处罚山西证监局2018年5月25日和合期货有限公司行政处罚决定书山西证监局行政处罚决定书[2018]02号
和合资产管理(上海)有限公司被监管部门处理被采取监管措施山西证监局2018年12月14日关于对和合资产管理(上海)有限公司采取责令改正监管措施的决定中国证券监督管理委员会山西监管局行政监管措施决定书〔2018〕16号
和合资产管理(上海)有限公司被实施自律惩戒受到协会处理中国证券投资      基金业协会2018年7月12日纪律处分决定书(和合资产管理(上海)有限公司、袁锦滢、蒋毅尧、郭寒冰)中基协处分〔2018〕9号

 

未满分的期货公司基本上是因为被监管部门处罚导致,例如和合期货就收到5份监管处罚,这也是和合期货连续被评为D类期货公司的原因之一。

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